宁波方正(300998)：安信证券股份有限公司关于宁波方正轿车模具股份有限公司2022年度向特定目标发行股票之上市保荐书

　　安信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）承受宁波方正轿车模具股份有限公司（以下简称“宁波方正”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）的托付，就发行人 2022年度向特定目标发行股票事项（以下简称“本次发行”）出具本上市保荐书。

　　本保荐人及保荐代表人已依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和我国证券监督办理委员会（以下简称“我国证监会”）及深圳证券交易所有关规定，诚笃守信，勤勉尽责，严厉依照依法拟定的事务规矩和职业自律标准出具上市保荐书，并确保所出具文件实在、精确、完好。

　　（本上市保荐书中如无特别阐明，相关用语具有与《安信证券股份有限公司关于宁波方正轿车模具股份有限公司 2022年度向特定目标发行股票之保荐人尽职调查陈述》中相同的意义）

　　公司主营事务为轿车塑料模具、塑料件及配件、智能配备、锂电池精细结构件的研制、出产、出售。

　　注 2：智能配备事务是发行人依据原有客户在工装设备的智能化改造方面激烈的内涵需求，在模具事务上的合理延伸，首要拓宽配套出产轿车内饰、灯具、动力体系及新能源锂电池结构件主动化出产所需求的专业设备及主动化出产线。

　　发行人自成立以来，坚持自主立异，注重培育研制团队，以商场为导向，以技能为依托，不断优化产品功能、结构规划，改善制作工艺，加速产品更新换代。

　　经过与国表里一级轿车零部件供货商多年的协同开发，发行人在技能研制方面效果明显。发行人在模具规划、模具加工、注塑成型以及吹塑成型四个方面自主研制并把握了多项中心技能，在职业界构成了较强的技能优势。公司中心技能的先进性详细表征、与专利的对应联系详细状况如下：

　　经过自主研制的斜顶联动安排使整副模具的结构愈加简 单、精细细巧，有用简化了模具结构并进步了脱模功率。

　　此模具选用自主研制的抽芯安排和保险设备联动脱模结 构，使模具在脱模过程中愈加速捷顺畅且不会损害产品。

　　经过顶板、拉杆和锁紧安排来完结前模顶出，省去了原先 前模顶出需求的独主动力设备。与现有技能比较，具有体 积相对较小、结构更简略、运用安稳性更好及运用寿命更 长的特色。

　　此结构运用主动冲孔设备替代传统的人工补冲旁孔工序； 运用气动与吹塑模具的主动合模以完结吹塑模具的夹料 主动化，大幅进步了出产功率和产品质量。

　　此规划完结了注塑出产的主动化，大幅进步注塑功率，由 于定位精确，防止人工操作定位差错；因为接卸的重复定 位愈加精准，作业速度明显进步。

　　此规划方案处理了现有技能存在的结构杂乱、易损坏、成 本高的问题，经过机械联动方法，使制品内侧可以一起向 两个方向斜抽倒扣的注塑模具。

　　更便利；鄙人模垫板上设置容置槽以及缓冲垫，防止滚动 块在回程时直接与下模垫板产生磕碰，下降了废品率。

　　在水井中选用堵杆与隔水片的组合，结构相对简略，进步 了安稳性及冷却效果。

　　1、在出料结构上有很大立异，完结模具滑块滑动时料柄 与塑料件主动脱离；2、模具设有三个浇道，先对产品四 周注塑，再对产品外表注塑。此技能注塑均匀，进步产品 质量。

　　战胜了现有技能在脱模过程中预断结构简单开裂的问题。 进步了制品率，下降出产本钱；选用此结构有用进步限位 的安稳性，延伸环形凸起和滑动部的运用寿命。

　　选用自主研制的顶针板确认安排和滑块解锁安排，在脱模 抽芯时网面不易变形。

　　选用自主研制的弹块驱动安排，可有用防止顶出产品外表 产生的印迹，加速了脱模速度。

　　战胜了传统模具结构杂乱、体积较大、取件困难及本钱较 高的问题；上模选用腰孔结构，在自重效果下可以主动翻 转必定视点，利于脱模取件操作；下模选用轴瓦结构，避 免上下模的直接磕碰，使合模更安全；改动汽缸结构添加 气缸力矩，一起添加灵敏性，缩小结构空间。

　　1、由单工序手动取件工序晋级为产品主动抽芯脱模；2、 选用滑块和滑舌组合安排，进步滑块安稳性，且方位灵敏。

　　此模具设置二次抽芯安排分隔抽芯，不易拉伤产品，模具 设有动模弹块安排，有用防止模具损害。

　　选用上气囊、下气囊开合模具的工艺，有用进步产品制品 率、下降出产本钱，进步产品品质。

　　选用模板正面加工方法，结合先进的工艺参数，到达：1、 加工功率进步 5倍；2、内孔精度进步到 0.005mm，内孔 粗糙度达 Ra0.8，满意各类型塑料件高压打针时的溢料值； 3、中心方位公役由原先的±0.2mm进步到 0.03mm。

　　经过对工艺与工序的立异，总结出合理科学的参数，结合 科学的热处理工艺与先进的加工技能，出产出尺度安稳， 高精度的长工件，处理了大型模具的一大难题。

　　选用特定先进工装夹具分化大型电极，合理布局大中小夹 具，全面完结 EROWA夹具运用，完结火花加工主动化， 削减人工本钱，缩短出产周期，进步出产功率。

　　此工艺选用不同于一般注塑模具的加工基准、加工精度， 用先进的高速铣设备，精准的零点定位技能，结合精确的 切削加工参数，可以在差错 0.015mm范围内对两副高精 度模具进行交换打针。

　　一起，工件在后续加工过程中尺度安稳不变形；使专长模 具零件由原先的 0.1mm变形量削减到 0.02mm以内，此工 艺对各打针工艺安稳性起到很大效果。

　　此工艺将网孔粗糙度由传统的 Ra0.8改为 Ra0.5，加工时 间由传统的 72小时紧缩为 48小时，大大进步了产品精度 和出产功率。

　　选用《益模 EAct电极全生命周期办理体系 V2.0》，完结 电极规划标准化、电极 CMM编程半主动化、电极 OPS 加工主动化、电极三坐标检测主动化的柔性出产线，节约 很多的人力资源，缩减了加工周期。

　　选用益模 MES体系完结各类型的工艺编制，到达主动排 产的意图，经过合理安排各类加工设备，进步机床作业效 率，进步方案完结率。

　　选用 UG二次开发程序，可以依据模具型面特征优化走刀 途径，获得最佳加工工序；使产品的加工精度、加工功率 到达更好的效果，然后出产出高精细模具工件。

　　经过同一注塑机一起设备共用一套模架的两副模具，经过 高精度重复定位，旋转替换两幅模具注塑成型，完结一件 成型产品一道工序接连两次注塑，到达双色注塑成型的效 果。兼并简化成型工艺程序，确保产品外观精巧程度，满 足了客户对产品的特别功能要求，大幅进步有关产品的生

　　运用机械手与注塑成型设备密切协作，机械手主动在模具 型腔内放置镶嵌件等预制部件，完结了在模具中放置预制 件的注塑出产的少人化乃至无人化，大幅进步注塑功率， 因为定位精确，防止了人工操作定位差错而损坏模具，同 时，因为接卸的重复定位精度更高，作业速度更快，愈加 合适精细度较高注塑部件的出产。

　　经过急冷急热设备使模具的温度敏捷上升至高分子材料 玻璃化程度。注塑完结后，运用高压冷却水使模具温度迅 速下降至塑料成型的温度；此技能消除了产品熔接线，提 高产品蚀纹效果和光泽度；下降注塑压力的一起削减产品 的翘曲变形。

　　选用更小的锁模力和打针压力削减材料内应力；添加了注 塑零件的流注长度/壁厚的份额，一起进步了加工出产率。

　　选用自主研制的物理发泡注塑及化学发泡注塑工艺，削减 产品翘边变形、飞边的状况，进步了产品质量。

　　1、选用主动铺平工艺，消除布料歪曲褶皱，使覆布制品 的注塑出产防止人工干预的坏处；2、处理了现有技能工 作强度大、功率低、合格率低以及存在安全隐患等缺乏。

　　此技能可依据加油管形状用机械手直接把胚料放入杂乱 的型腔内，使加油管一次成型。此技能出产的加油管产 品壁厚均匀，无飞边，大大下降出产本钱。

　　此技能选用先合模，再经过高压吸泵把胚料吸入模具型 腔内吹塑成型的出产方法，战胜了如何将胚料在模具合 模后正常吸入模具型腔内的难题。此技能吹塑均匀，降 低出产本钱，进步产品品质。

　　比较传统人工放置嵌件的工艺，此工艺经过卡环嵌件传 递设备完结主动化；下降物料重心，使吹塑成型后油箱 箱体厚度均匀；进步了箱壁密度，确保油箱口处的气密 性和衔接强度。

　　选用由绷料安排、扩张安排、投递安排组成的主动辅佐 设备，协作模具完结主动吹塑成型轿车油箱的技能方案， 战胜了现有技能存在功率低、作业强度大、本钱高、不 良品率高档问题。该设备经过主动绷料投递防浪板嵌件， 使轿车油箱的吹塑成型出产到达了进步功率、减轻作业 强度、下降本钱、进步制品合格率的意图。

　　此技能使嵌件与空滤管直接一体成型，省去原先转运和 焊接工序，进步制品率和运用的安稳性；管头内模选用 吹气逐级抽出波纹的方法脱模，维护了空滤管内壁波纹 褶皱不被划伤或拉伤。

　　本技能经过对上塑胶和盖板做一个方形凹凸安装设备 有用防止它环绕极柱进行滚动，进步锂电池效果和寿 命。

　　过程中，极柱的边际方位先受力下压，中心方位再对间 隙做弥补，这样边际方位的材料无法内陷，然后使其与 极块协作空隙安稳，进步焊接效果。

　　本技能经过在隔圈的底面与顶盖片的顶面之间预留间 隙，在密封圈收到顶盖片和极柱的揉捏时，隔圈与顶盖 片之间的空隙可以起到缓冲效果，防止密封圈过压，提 高了密封圈安全性，确保了极柱与顶盖片之间密封性 能。

　　本技能可对锂电池铝圆壳口部全主动进行精修，去除口 部毛刺，并进步产品尺度的安稳性。

　　本技能经过铝壳安装切断面、极柱孔切断面、注液孔切 断面到R角去除切断面残留毛刺。

　　本技能经过设置排气针，可防止化成钉出产注塑过程中 产生顶端困气起泡的问题；有用防止了化成钉在与注塑 流道别离后呈现的进浇口脱模披锋问题。

　　本技能经过添加预压工序和预压设备，产品制作出来一 致性好；处理了人工安装预压带来的费时、吃力问题， 下降本钱、进步了功率

　　公司中心技能均来源于自主研制，技能难度大，具有较高的技能门槛和先进性。一起，公司注重中心技能积累及中心技能维护，针对所研制的部分技能申请了专利。现在，与中心技能相关的专利均在维护期内，可以起到维护公司中心技能的效果。

　　公司与研制人员均签署了劳动合同及保密协议，对公司产品技能的保密内容、有用期、中心技能人员在任职期间及离职后保存公司商业秘密等有关事项进行了严厉的标准。

　　到本陈述签署日，发行人已获得专利算计182项，其间发明专利160项；获得软件著作权 7项。

　　公司是国家要点高新技能企业、我国注塑、吹塑模具要点骨干企业、模具出口要点企业、浙江省专利演示企业、2017年度浙江省模具职业百强企业、我国模具之都 2017年五十强出产企业、《我国模具之都十三五规划》要点展开企业，公司设有浙江省博士后作业站、院士作业站，2017年公司与浙江工业大学博士后办理作业办公室签署《联合培育企业博士后研讨人员协议书》联合培育企业博士后。公司被浙江省科学技能厅、浙江省展开和变革委员会、浙江省经济和信息化委员会评选为“省级企业研讨院”。公司自成立以来，荣获“我国机械工业科学技能奖一等奖”、“精模奖一等奖”、“国家要点新产品”、“浙江省科技进步奖”、“浙江省著名商标”、上汽通用轿车“优异供货商”、一汽-群众“A级供货商”等多项荣誉。2020年，公司“轿车燃油体系多层吹塑模具”产品荣获我国工信部公布的“制作业单项冠军产品”荣誉。公司荣获 2021年度国家级首（台）套产品奖赏。

　　陈述期内，发行人研制费用包含研制直接材料、研制直接人工、研制折旧及其他费用，研制明细状况如下：

　　公司向来注重产品技能的协作开发，陈述期内，公司首要协作研制协议如下： 2017年 12月 20日，宁波方正与浙江工业大学博士后办理作业办公室签订了联合培育博士后研讨人员的协议书，研讨项目为聚合物打针成形过程中微结构演化的模拟与操控，合同有用期至 2019年 12月 20日，协议约好本协议下的研讨项目，及由宁波方正供给科研经费和日常经费的其他研讨项目，其研讨效果的知识产权归于宁波方正。关于保密办法的约好：研讨人员及浙江工业大学博士后办理作业办公室在协议期间、协议停止以及协议期满后 5年内应对该效果和全部与之相关的材料、数据予以高度保密。

　　2019年 7月 25日，宁波方正与李德群院士签订了树立李德群院士作业站的协议书，协议约好作业站依据发行人实践需求，展开相应技能研讨或产品开发，为发行人的快速展开、技能进步供给支撑。发行人为院士作业站供给配套的作业条件，依据项意图展开树立研制基金，用于两边认可的项目研讨，合同有用期至2022年 7月 25日。关于保密办法的约好：不管企划申报项目是否施行或立项，任何一方不得在未征得两边同意的状况下走漏项目有关状况、秘要信息和技能等；任何一方得悉的商业秘要仅为各方的事务协作运用，不得用于其他意图；李德群院士在院士作业站运转期间获取的发行人技能材料或信息，不得用于其他意图。

　　到 2022年 9月末，公司技能人员算计为 213人，占职工总数的份额为17.14%，满足的优异技能人员为高层次的研制供给了人才保证。其间中心技能人员 3人，详细如下：

　　方永杰先生，我国国籍，无境外永久居留权，1972年生，高中学历，浙江大学工商办理高档研修班结业。2004年 3月至 2017年 11月，担任方正有限履行董事，总司理；2017年 11月至 2019年 4月，担任宁波方正董事长，总司理；2019年 4月至今，担任宁波方正董事长；2021年 6月至今，担任宁波方正总司理。现在兼任兴方电子负责人，兴工方正履行董事兼司理，金玘木履职事务合伙人。

　　叶军先生，我国国籍，无境外永久居留权，1972年出世，高中学历。2004年 3月至 2017年 11月，历任方正有限模具工程师、项目副总、精细模工作部长、总司理助理、副总司理；2017年 11月至 2019年 7月，担任宁波方正制作中心总监、副总司理、董事；2019年 8月至今，担任宁波方正质量总监、副总司理、董事。

　　王旭凯先生，我国国籍，无境外永久居留权，1987年出世，本科学历。2011年 2月至 2014年 4月，担任宁波双林轿车部件股份有限公司客户司理；2014年5月至 2019年 8月，历任宁波方正项目司理、第三工作部副部长；2019年 9月至今，担任宁波方正项目部部长。

　　公司以技能中心为研制资源整合渠道，对模具规划、模具加工、注塑成型以及吹塑成型等研讨范畴深化研讨，在全球范围内学习、引入国表里先进的技能立异和研制效果。此外，公司有用运用大学、研讨安排等外部研制资源，结合公司现有的研制才能，充分发挥公司先进制作优势，不断加速研制效果向实践出产力转化。公司经过协作研讨、共同开发、技能引入、自主立异等形式进行新技能、新工艺的立异整合，继续坚持职业抢先的立异才能和技能水平，详细办法如下： 1、技能中心实力是进步公司竞争力的要害目标之一。近几年公司经过引入、消化和自主开发新技能、新设备，进步公司的技能水平，强化了产品研制的硬件设备根底。

　　2、继续盯梢职业最新动态，了解商场展开趋势，把握高功能、高难度的模具结构规划、出产技能工艺，进行前沿技能的研讨和储藏。

　　3、公司树立了定时作业会议机制，及时获取职业前瞻技能信息，剖析和研讨国表里职业前沿技能展开的新趋势和新特色，依据国表里职业技能展开动态，结合公司下流客户的实践需求，进行产品技能的战略剖析和调整，确认未来技能展开的方向与要点，拟定新技能和新产品的研制方案，坚持公司技能水平的抢先。

　　4、公司经过进步技能人员的薪酬待遇，拟定完善的奖赏准则，招引并留住人才。针对不同类型、不同层次的立异树立了相应的奖赏机制，对立异人员加强鼓励，将技能骨干人员的选拔和培育常态化、准则化，强化立异认识，为立异型人才供给杰出的立异环境和准则。

　　5、公司树立与高校、其他研制安排协作的渠道。运用高校及其他安排的资源，把握职业研制最新动态，加速学习吸收新技能、新工艺，进步自主立异才能。

　　6、公司时刻重视职业呈现的新技能、新趋势，并定时安排研制部会议，交流新技能、新设想，做好技能储藏。公司办理层定时与研制部、出售部交流评论，依据商场状况，判别未来的产品形状和展开方向，提早布局新产品，坚持公司在本职业的产品抢先、技能抢先。

　　7、经过前期出资，公司现在已具有专业化的试验设备，投入足额的试验、测验经费，展开各项轿车塑料模具出产工艺课题研讨及模具规划、检测等研讨，为公司研制项意图顺畅进行打下坚实的根底。未来跟着公司前次募投项目研制中心建成运用，公司的研制硬件设备将进一步晋级，然后为公司的技能立异才能再上新台阶供给有力的支撑。

　　公司本次向特定目标发行股票，募投项目为“锂电池精细结构件出产基地建造项目”和“弥补流动资金”，锂电池精细结构件事务系发行人陈述期内拓宽的新事务。到2022年9月末，公司现有产能及募投项目规划产能详细状况如下：

　　“锂电池精细结构件出产基地建造项目”估计建造期18个月，估计第2年出产负荷30%，第3年出产负荷60%，第4年出产负荷80%，第5年及今后各年出产负荷均按100%核算。项目建成达产后，估计将别离新增年产 13,260.00万件锂电池精细结构件铝壳和锂电池精细结构件盖板的出产才能，产能将会明显添加。

　　公司锂电池精细结构件产品于2022年上半年完结量产并成功交给客户，依据慎重估计，公司测算 2023-2028年度现有产能与本次募投项目开释产能之和所配备的新能源轿车数量占当年估计国内新能源轿车销量的份额，在2023年度该份额即到达3.20%，最高值将到达4.67%。锂电池精细结构件职业下流客户对其供货商具有一套严厉的认证和准入流程，而公司进入锂电池精细结构件事务的时刻较短，没有构成规模化效应，经过的供货商认证数量较少，到2022年9月末，公司已累计接受锂电池精细结构件订单金额 1,871.64万元，尚仅能掩盖本次募投项目达产年经营收入的 1.2%，没有构成满足的订单掩盖达产年的产能。

　　此外，锂电池精细结构件产品具有同质化的特征，相较于其他锂电池精细在募投项目施行过程中，宏观经济、产业政策、商场环境、技能道路等产生严重晦气改变，亦或呈现公司办理不善，降本增效完结欠安、产品竞争力进步受挫等景象，都或许导致公司新增产能面对无法消化的商场危险。

　　随同新能源轿车销量的快速增长和浸透率的不断进步，锂电池精细结构件商场布局者越来越多。据不完全统计，仅2021年以来，就有科达利、震裕科技、斯莱克、金杨股份、中瑞电子等公司连续宣告拟运用征集资金出资锂电池精细结构件的新建或扩产项目，算计出资金额超越827,025.28万元，项目达产后盖板和壳体算计年产量超越429,585.00万只，本钱很多涌入锂电池精细结构件职业,使得该职业产能过剩的危险不断累积。（未完）